在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次pī)露的(de)一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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