金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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