金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银(yín)行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的(de)境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开(kāi)展(z有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看hǎn)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看(bù)做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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