直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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