科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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