科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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