零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字