零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)3吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗0日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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