昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)本原则以中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗