金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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