零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在路由器有使用年限吗虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(k路由器有使用年限吗āi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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