直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　赓续前行是什么意思，赓续前进的意思g alt="券商员(yuán)工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢费(fèi)？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营赓续前行是什么意思，赓续前进的意思机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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