直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàngcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读)因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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