直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(l昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名ǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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