科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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