金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xí昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名ng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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