零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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