在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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