近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现(xià团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月n)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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