金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交钟南山为什么被说成钟百亿易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场(chǎng)法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异(yì)，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)钟南山为什么被说成钟百亿作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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