在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了