金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，025是哪里的区号，025是哪里的区号查询根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)025是哪里的区号，025是哪里的区号查询会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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