直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zh百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗í)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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