直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗)与APP。

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