又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部券商被罚！

4月26日，北京证监局披露一则行政监管(guǎn)措施：因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股(gǔ)票等问题，中金公司被出(chū)具警示函。

据券商中国记者不完全梳理，4月份以来(lái)，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华(huá)泰证(zhèng)券(quàn)、银河(hé)证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为(wèi)有关的罚单最多，涉(shè)及6家券商及营业部。

多家头部券商(shāng)近期(qī)被开罚单

据北(běi)京证监局(jú)，经查，中金(jīn)公司合规管理(lǐ)存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的(de)人员开展相(xiāng)关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票(piào)、出借(jiè)个人证券账户的行为，公司对员工行为监测(cè)监(jiān)控不到位(wèi)。

根(gēn)据相关规定(dìng)，北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证(zhèng)监局还表示(shì)，中金公司(sī)应引(yǐn)以为戒，认真(zhēn)查(chá)找和整改问题，加强对从业人员行为管理(lǐ)，切实提(tí)升合规管理水平，杜绝(jué)此类问题再次发生(shēng)。

这也是监管近期再次阅读生活感悟200字对证(zhèng)券从(cóng)业人员违规买卖股票出手(shǒu)。3月29日，天津证(zhèng)监(jiān)局披露一(yī)则(zé)行政处(chù)罚措施，平安证券天津分(fēn)公司员工边某元借用他人证券账(zhàng)户违法买卖股票，最终被处以10万元罚(fá)款。

据(jù)了解，监管(guǎn)近期正在加强对证券从业人员违(wéi)规炒股的查处。2月8日，证监会在《坚持“零容忍”执法，集(jí)中处理多名从业人员违法炒股(gǔ)》中曾提到(dào)，将制定依法(fǎ)从严打击证券从业人员(yuán)违规炒股行为的专项整(zhěng)治工(gōng)作方案。

值(zhí)得一提的(de)是，最近一(yī)段时间，多家券商被罚(fá)，中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商均(jūn)在(zài)列。

据券商中(zhōng)国记者不完全统计，算上中金(jīn)公司，4月份(fèn)以(yǐ)来，已有12家券商及营业部被证监系(xì)统和交易所开罚单(dān)。其中合规风(fēng)控方面(miàn)是重灾区，除中金公司(sī)外，华泰证(zhèng)券、国信证券(quàn)、银河证(zhèng)券、东(dōng)海(hǎi)证(zhèng)券、天(tiān)风证券的一营业部被罚，均与此相(xiāng)关。其(qí)次是投行(xíng)业务，尤其是以定增项目为主，涉及券(quàn)商包括华西证券、东吴证券。

从(cóng)处罚(fá)类型来看，中信证券、海通(tōng)证券、东吴证券被立案(àn)调查。其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没 7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。其(qí)他券(quàn)商多以被出具警示函、责令改(gǎi)正为主。

4月至今被监管出具罚单的券商

4月19日，中信证券、海通证券相继发(fā)布(bù)公告称，就涉嫌(xián)违反限制性规定转让中(zhōng)核钛白2023年(nián)非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》。公(gōng)告显示，因违规事项，中信证券(quàn)及孙公司中信中证(zhèng)资本(běn)共被罚没(méi)7166.07万元，海通(tōng)证券被罚没776.44万元。

4月(yuè)19日，华(huá)泰证券深圳深(shēn)南大道证券营业部被深圳证监局出具警示函。违规事(shì)项主要是2019年与外(wài)部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，该营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质(zhì)等进行合规审核(hé)。

4月19日，江苏证监局对(duì)华泰(tài)证券现场检查发现，其存在四项违规。主要包括：部分(fēn)自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适(shì)当性管理及(jí)督促义务(wù)履(lǚ)行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控(kòng)制不完善。最(zuì)终，华泰证券被江苏证监局责(zé)令改正(zhèng)。

4月19日，深圳证监(jiān)局披露，国信证券合规内控存在四项问题(tí)被出具(jù)警示函。一是(shì)股(gǔ)票(piào)质押式回购(gòu)业务个(gè)别(bié)标的黑名单管理不(bù)到位、个别标的(de)尽职调查不充分、在业(yè)务融入方出现(xiàn)风险后仍多次有(yǒu)条件延期造(zào)成大额(é)损(sǔn)失(shī)；二是纾(shū)困产品管理不足，部分纾困(kùn)资管产(chǎn)品投(tóu)向纾困用途的资金未达(dá)到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品(pǐn)未经备案开展业务、个(gè)别(bié)基金部分(fēn)投(tóu)资款被合作(zuò)方(fāng)挪用；四是存在为(wèi)金(jīn)融机构及其管(guǎn)理产(chǎn)品规避监(jiān)管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信(xìn)息隔离墙制度(dù)执行不(bù)到位等问题。

4月16日，北(běi)京证(zhèng)监局对(duì)银河证券出(chū)具(jù)警示函。北京证监局表示，银河证(zhèng)券(quàn)存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对(duì)从业人员及其配(pèi)偶、利害关系人(rén)投资行(xíng)为监(jiān)控不到位的情况(kuàng)，反映出公司未能有效实施合规管理。

4月13日，江苏(sū)证监局披露，东海证券在全面风险管(guǎn)理方面，公司(sī)未(wèi)建立多层次(cì)、相互衔接、有效制(zhì)衡的风险(xiǎn)管理运行机(jī)制。同时，在(zài)2020年10月至2021年3月(yuè)期间，未能及时完成子公(gōng)司东海投(tóu)资有限责任(rèn)公(gōng)司监事的任免工(gōng)作。此外，部分投行项目中(zhōng)，未建立完(wán)善的包销(xiāo)风险评估与处理机制；未对网下投(tóu)资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行(xíng)簿记建档录像(xiàng)；部分(fēn)投资价值研究报告撰写不够审(shěn)慎、客观(guān)。东(dōng)海证券被责令改正(zhèng)，总裁(cái)杨明等也被出具了警示函。

4月11日，据上海证监局(jú)，经查，天风(fēng)证券上海龙华中路证(zhèng)券营业部个别员工存(cún)在未经天风证券审批，注(zhù)册(cè)使用冠营(y阅读生活感悟200字íng)业部名(míng)称(chēng)的自媒体(tǐ)账号(hào)，且(qiě)在该自媒体账号上(shàng)发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。最终该营业(yè)部被出(chū)具警示函。

4月17日，东(dōng)吴证券发布公告称(chēng)，因涉嫌国美通讯(xùn)、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽(jǐn)责被(bèi)证监会立案调查。

4月12日，华西(xī)证(zhèng)券因涉嫌(xián)在金通灵2019年的定(dìng)增保荐中(zhōng)，存在(zài)尽职调查涉(shè)嫌未勤勉尽责，向特定对(duì)象发(fā)行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告(gào)均涉嫌存(cún)在不(bù)实记载；持续督导现场检查工作涉(shè)嫌执行不到位。最(zuì)终，华西证(zhèng)券(quàn)被暂停保荐业务资格6个月。多(duō)名相关人(rén)员也(yě)被罚。

4月10日，据深交所(suǒ)，在新锦(jǐn)动力向特定对象发行股票的申(shēn)请，保代在执业过程中存在未及时更新发行上市申请文件违规行为(wèi)。最终，第一创业证券承销保荐公司及(jí)三名保代被采取书面警示。

责编：汪云(yún)鹏

校对：刘榕枝