证监会新规：“禁止期”从3年延至10年！

4月26日，证监会(huì)就(jiù)《证监(jiān)会系统离职人员入股拟上市企(qǐ)业(yè)监(jiān)管规(guī)定（试行(xíng)）》（以下简称《离职人员监管规定》）公开征求意见，进一步加强证监会(huì)系(xì)统离职人员入(rù)股拟上市企业的管理，维护资本市场的(de)公开、公平、公正。

具体来看，《离职人员监管规定》新增三方面规定，一是拉长发行监管岗(gǎng)位和会管干部离职人员的入股禁止(zhǐ)期(qī),在(zài)离职人员离职(zhí)前三年内曾任职发行监管岗位的(de)，或者离职前(qián)属于会管干(gàn)部(bù)的，入股禁止期为离职后十年内。二(èr)是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离(lí)职人员本人扩大至离(lí)职人员及其父母、配(pèi)偶、子女及其配(pèi)偶。三是(shì)细化中介机构(gòu)核查要求。根据审核实践及复核关注问题，在中介(jiè)机构应对离职人员入股拟上(shàng)市企业(yè)相关事项开展全面核查，做到程(chéng)序完备、依据充分、结论(lùn)明确。

现行的相关规定，是证监会在2021年5月出台的(de)《监管规则适用指引—发行类第2号》（以(yǐ)下简称《2号指引(yǐn)》），其中明(míng)确(què)规定离职人员不当入股情形和中(zhōng)介(jiè)机(jī)构把关责任，确定由(yóu)证监会对入股(gǔ)行为进行专项(xiàng)核查(chá)，安排内审部门实施独立复(fù)核，形成纵横交错的离职人员入股(gǔ)行(xíng)为审核把关机(jī)制。《2号指引》发布实施以(yǐ)来，证监会对离职人(rén)员入股拟上市企业严格依法推进审核复核(hé)程序，大幅削减离职人员“职务身份价值(zhí)”，离职人员入股拟上(shàng)市企业得到有效监管，这类企业(yè)平均审核周期明显(xiǎn)延长。市场普遍(biàn)感受到，证(zhèng)监会系统离(lí)职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响(xiǎng)了(le)企业的上市进程。

证监会(huì)表示，《离职人员监管规定》的发布(bù)意在从严从紧(jǐn)整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职(zhí)后影响力获(huò)取不当、不法利益。下一步将继续严(yán)把入口关，加强(qiáng)与纪检监察部门(mén)协作，发(fā)现违法违纪(jì)线索的坚决移交有关部门处理，维护(hù)公平公正公开的发行监管秩序。

责编：叶舒筠

校(xiào)对：李凌锋

4月(yuè)26日，证(zhèng)监会就《证监会(huì)系统离(lí)职人员入股(gǔ)拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规(guī)定》）公开征求意见，进一(yī)步加强证监会系统离职人(rén)员入股拟上市企业(yè)的管理，维(wéi)护资本市场的公开、公平、公(gōng)正。