一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证监局发布处罚决定，对证券从业人员郑某采取出具警示函的行政监管措施(shī)。业内人士表示，这(zhè)是近年(nián)来首例因不符合“品行良好”要求而被(bèi)监管处罚的案例。

罚单显示，郑某在中国证券业协会登(dēng)记为从业人员(yuán)期间，因未履行相关法律义务(wù)，于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失(shī)信被执行人。不符合《证券基金(jīn)经营机构董事、监事、高级管理(lǐ)人员及从业人员(yuán)监督管理办法》（下称“《办法》”）第(dì)十五(wǔ)条第(dì)一(yī)项规定。

《办法》第(dì)十五条(tiáo)第(dì)一项规定显示，证券(quàn)基(jī)金经营机构从业人员应当持续符合(hé)品行良好等条件。

中国执行信(xìn)息公开(kāi)网信息(xī)显示(shì)，因违反财产报告制度，神开股份4月22日龙虎榜数据郑晞被列(liè)为失信被执行人，执行标的合(hé)计358350元，立案时间为2023年7月4日。

所谓“违(wéi)反财产报(bào)告制度”，是指被执行人没有履行法律文书确定义务的，要向法院报告其一年的(de)财产情(qíng)况，被(bèi)执行人拒
绝报告的(de)，就属于违反财产报告制度。

随着我国证券期货行(xíng)业监管规定和自律(lǜ)规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品等(děng)领域成为近期监管关注和处罚的重点，处罚力(lì)度不断加强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员品行，将警示机(jī)构进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)从业人员(yuán)职(zhí)业道德、提升从业人员执业行为规
范，积极(jí)形成促进行(xíng)业高质量发展的合力
。

如何理解(jiě)“品(pǐn)行良好”？中证协在这(zhè)方面早已对(duì)证券行业提出具体要求。

2020年，中(zhōng)证协发布《证券从业人员职业道德准(zhǔn)则》，从九个方面提出了证券从 业人员应当(dāng)遵守的基(jī)本要求，具(jù)体包括：敬畏法律，遵纪守规(guī)；诚实(shí)守信，勤勉(miǎn)尽责；守正笃实，严谨专业；审慎
稳(wěn)健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精(jīng)进，追求卓越；爱岗敬业(yè)，忠于职守；尊重包容，共同发
展；关(guān)爱社(shè)会，益国利民。这72个(gè)字成为了职业道德准则的核心内容。

2023年，为(wèi)进一步(bù)强化从业人员道德(dé)水(shuǐ)平建设，防范
拜金主义、享乐主义和个人主义等不良(liáng)风气，中(zhōng)证协(xié)发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》。从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理(lǐ)念、勤(qín)勉尽责(zé)、廉洁自律、珍惜声誉、服务实(shí)体、金融报国等方面，提(tí)出“十个坚持”和“十个(gè)反对”，旨在引导证券从业人(rén)员践行社会主(zhǔ)义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行业从业人员形(xíng)成明是非、辨善(shàn)恶、知廉耻、有责任的高
尚价值追求，营造风清气正的行业环境。

2024年1月(yuè)，中证协向各证券公司下发(fā)《关于就进一步明(míng)确证券公司文化建设(shè)实践评估指标相关口(神开股份4月22日龙虎榜数据kǒu)径征求意见的通知》，对(duì)九(jiǔ)个重点关注(zhù)事项、两个加分指标进行了(le)调整，明确员工违规交神开股份4月22日龙虎榜数据易证券、员(yuán)工(gōng)个人社交媒体使用情况、廉洁从业行为等证券人员执业(yè)行为将影响文化实践(jiàn)评估结果
，并将与券商分 类评价直接挂钩。今年以来，证监会对(duì)证券(quàn)从业人员违(wéi)规炒(chǎo)股打击(jī)力度明显(xiǎn)加大 ，已有(yǒu)超百(bǎi)名证券从业人员因(yīn)违(wéi)规交(jiāo)易(yì)证券遭罚，涉及主体包含多家头部证券公(gōng)司。

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