科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余额说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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