金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wè陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处i)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(g陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处uān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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