零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(s冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟ī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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