科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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