在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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