零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思strong>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(k子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思āi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。