科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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