近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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