直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗)流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zh季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗í)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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