直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴