昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营(天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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