零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(z处理老婆的第三处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法者最好方式，查老婆出轨的最好办法ài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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