直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？)传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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