零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(h阴肖有哪几个生肖 24px;'>阴肖有哪几个生肖é)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)阴肖有哪几个生肖份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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