直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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