直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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