为了让自己(jǐ)的限(xiàn)售股(gǔ)解禁后能获得(dé)好的回报，上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇人拉(lā)抬(tái)自(zì)家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国(guó)证监会网站披露了一(yī)则行政(zhèng)处(chù)罚决定书，引(yǐn)发(fā)市(shì)场(chǎng)关注。时(shí)为新美星(xīng)董事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进(jìn)行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续自(zì)己减持(chí)获利。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对此操纵证券(quàn)市场行为(wèi)，罚(fá)没合计9567.12万元；还对何德(dé)平信息披(pī)露违法违规(guī)，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书(shū)披露的信息(xī)，新(xīn)美星董77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023事长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻(qī)子(zi)黄(huáng)秀芳当时(shí)向时任独墅湖文(wén)化(huà)传(chuán)播(bō)有(yǒu)限公司董(dǒng)事长蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约3200万元，这些(xiē)钱部分来自(zì)他们所掌控的上海(hǎi)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们提(tí)供资金的(de)目的是，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对“新美星”进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新(xīn)美星(xīn77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023g)”限(xiàn)售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获得(dé)好的回报(bào)。

　　蒋维在(zài)收到(dào)保证金后，即(jí)开始利用控制的证(zhèng)券账(zhàng)户并联合其(qí)他市场资金在二级市场买入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合(hé)毛(máo)明土、李传武(wǔ)共同操(cāo)纵(zòng)“新美(měi)星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋(jiǎng)维共同(tóng)交(jiāo)易“新美(měi)星”；在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两(liǎng)方交易决策(cè)，更好地(dì)共(gòng)同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证券账(zhàng)户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数(shù)25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金(jīn)优势、持股优势，连(lián)续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，影响股票交易(yì)价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出(chū)货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武，控制35个证(zhèng)券(quàn)账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是(shì)怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户(hù)组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占(zhàn)总股本比例自2019年(nián)3月5日(rì)开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户(hù)组持续(xù)大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买(mǎi)入成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持(chí)股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨12.57％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉(lā)抬期(qī)间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖(mài)一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对(duì)倒，并(bìng)反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚(fá)没(méi)近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出多点(diǎn)申诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据(jù)不足以证明(míng)蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委(wěi)托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价(jià)，一是“市(shì)值管理”不等同于(yú)“操纵证(zhèng)券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是蒋维(wéi)没有(yǒu)将其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易(yì)新美星的情况告知(zhī)黄秀芳或(huò)何德平(píng)，涉(shè)案股(gǔ)东名册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋维(wéi)也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星(xīng)的盈亏分(fēn)配进行约(yuē)定(dìng)；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平(píng)、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳不能控制(zhì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维获得(dé)黄秀(xiù)芳资金后(hòu)部分用于偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对(duì)毛(máo)明土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组(zǔ)交易(yì)行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月(yuè)25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主体，即(jí)便夫妻或一致行(xíng)动人中一方(fāng)存在(zài)不当行(xíng)为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一方承(chéng)担(dān)责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及他们(men)的代理人(rén)也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系(xì)等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经(jīng)复(fù)核，对当事人及(jí)其(qí)代理人的主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节(jié)实施、环环(huán)相(xiāng)扣(kòu)、锁(suǒ)链(liàn)式的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可(kě)以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况；何德(dé)平知悉并(bìng)参与了(le)本案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵(zòng)股价，并非合(hé)法理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)有共(gòng)同影响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动(dòng)，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易“新美星(xīng)”客(kè)观(guān)上为(wèi)后(hòu)续(xù)的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市(shì)公司(sī)的合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户组(zǔ)。

　　证监(jiān)会(huì)认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述(shù)行为违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七(qī)条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万(wàn)元(yuán)，对(duì)毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披(pī)露违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信(xìn)息(xī)披露违法的相(xiāng)关(guān)情况，行政处罚决定书披(pī)露，在(zài)新美星2016年(nián)4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份，占新美星(xīng)上市时总(zǒng)股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德(dé)平信息(xī)披露(lù)违法，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出：第(dì)一，海得泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广和兰某作出(chū)，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户(hù)的(de)原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为1％，不(bù)具(jù)有重大性(xìng)，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项，不(bù)参与、不知情，没(méi)有主观(guān)过错，不应受到处罚(fá)。综上(shàng)，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海得(dé)泽广(guǎng)交易流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银(yín)行(xíng)账户(hù)流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系(xì)家庭共同财产，可以(yǐ)认定海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具(jù)有事实和法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司上述(shù)持股情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中均未披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第(dì)六十三条规定，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息披(pī)露(lù)违法(fǎ)行为，对何德(dé)平给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款。

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