零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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