昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗础和(hé)前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎ新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗n)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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