零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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