在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)妥否的意思是什么，妥否的用法实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为妥否的意思是什么，妥否的用法私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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