在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收(s三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积hōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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