零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(sh鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号ì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号lt="东(dōng)北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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